又見基金經理因“老鼠倉”被罰。

日前，中國證監會河北監管局發布的一則行政處罰決定書顯示，時任華夏基金基金經理夏某龍因“老鼠倉”事件被罰沒上千萬。

經查明，夏某龍涉嫌“老鼠倉”長達兩年多，其在2020年1月至2022年9月期間，操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅動基金賬戶產品，交易獲利530.78萬元。

夏某龍涉嫌“老鼠倉”，兩年多獲利逾530萬

日前，華夏基金原基金經理夏某龍“老鼠倉”事件落槌。

11月10日，河北監管局發布的一則行政處罰決定書顯示，時任華夏基金基金經理夏某龍違反《中華人民共和國證券投資基金法》第20條第六項的規定，構成公募基金管理人的從業人員利用未公開信息從事相關交易活動的違法行為。

根據處罰決定書，夏某龍于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔任投資研究員、基金經理助理、基金經理等職務，系華夏基金的基金從業人員。

2019年、2021年，夏某龍先后被聘為華夏紅利基金的基金經理助理，華夏周期驅動基金的基金經理，知悉相關基金產品的未公開信息。

2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅動1組趨同買入股票73只，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。

對此，河北監管局據《中華人民共和國證券投資基金法》第123條第1項規定，決定對夏某龍責令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

值得注意的是，今年3月初，夏某龍因上任某基金產品基金經理一職不到10天就突然卸任引起業內關注。

彼時，華夏基金發布公告，公司旗下基金經理夏云龍于3月3日離任其所管理的華夏景氣驅動、華夏新錦程、華夏周期驅動混合型發起式基金。其中，華夏景氣驅動基金于2023年2月21日成立，其擔任基金經理僅僅10天。

基金經理“老鼠倉”時有發生，今年多人領罰單，有的虧損還被罰

近一年來，基金經理“老鼠倉”風波時有發生。今年7月7日，浙江監管局披露的一則行政處罰決定書顯示，時任浙商基金經理劉煒涉嫌“老鼠倉”，時間長達一年半。

2021年2月1日，劉煒入職浙商基金管理有限公司，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（以下簡稱浙商滬港深精選基金），因職務便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息。

劉煒在2021年2月至2022年9月期間，使用自有資金、利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。根據相關法律法規，劉煒被證監會浙江監管局罰款30萬元。

今年2月上旬，中國證監會7號行政處罰決定書顯示，九泰基金、九泰基金實際控制人吳剛等5名責任主體控制基金內幕交易牟利2億。證監會對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I資格36個月，并處30萬元的罰款。證監會對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。

2022年12月底，河北監管局發布的一則行政處罰決定書公開了一例基金經理與券商研究員合謀“老鼠倉”案例。具體來看，時任申萬菱信基金經理徐遠航利用與長江證券研究員靳昕共同路演、調研等活動機會，向靳昕推薦“錦泓集團”，并傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

靳昕利用上述信息指導靳某通過“靳某”賬戶，于2021年4月先于基金買入“錦泓集團”，累計成交金額411.06萬元。就上述相關違法行為，徐遠航被責令改正，并被處以50萬元的罰款；靳昕被給予警告，并被處以3萬元罰款。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 岳彩周 校對 賈寧